同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
来源：shengdayoupei
网站：51好策略
日期：2025-03-11 04:00:03
查看：73
2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
你可能想看：
实盘配资平台app下载:全国股票公司排名-抵制“0元购”！美团、淘宝闪购、饿了么、京东同日发文抵制恶性竞争
财经:上海配资公司-数据港(603881.SH)：2024年年报净利润为1.32亿元、同比较去年同期上涨7.49%
配资:上海配资公司-新加坡海峡时报指数涨8.7%，创2009年以来最大涨幅
财经:老牌股票配资网-上海证监局联合人民银行上海总部召开上海民营上市公司股票回购增持贷款政策宣讲会
上海配资公司:配资炒股软件-低迷市况下的避风港：全球农业股的机会来了？
股票交流散户群:公司的股票怎么来的-上海一套法拍房2.7亿成交 折合单价超50万元/平
51好策略提示：文章来自网络，不代表本站观点。
沪深京指数
关注 51好策略
滚动资讯
哪个买股票软件好:买股票下什么软件-人工智能全线走强！A股后市怎么走？券商最新研判
国内股票配资06-17今日，A股小幅上扬，北证50指数涨近2%，重新站上1400点，大盘蓝筹股午后走强，上证50、沪深300临近收盘拉升翻...
股票:期货财经-险资投资股市上限松绑：1.5万亿资金有望流入，多家险企发声
国内股票配资04-09界面新闻记者|吕文琦美国政府...
配资:股票配资盘-常青股份(603768.SH)：公司董事长兼总经理提议回购3000万元至5000万元公司股份
安全炒股配资04-092025年4月9日，常青股份(603768.SH)公告称，公司控股股东及实控人之一、董事长兼总经理吴应宏提议公司以自有资...
财经:配资炒股平台-商务部最新发声，将帮助外贸企业扩宽内销渠道
股票十倍配资04-11记者辛圆为抵御外部冲击，商务部正在采取行动。商务部新闻发言人何咏前在周四的例行新闻发布会上表示...
股票投资公司排名:炒股怎么可以加杠杆-商务部新闻发言人就开展加强战略矿产出口全链条管控工作应询答记者问
股票十倍配资05-15问：我们注意到，近日国家出口管制工作协调机制办公室部署开展了加强战略矿产出口全链条管控工作，请问全链条管控是出于什么...
现在股票开户手续费是多少:股市中的加杠杆是什么意思-降准今日正式落地 将向市场提供长期流动性约1万亿元 年内或还有降准空间
国内股票配资05-155月15日，降准正式落地。 中国人民银行（以下简称“央行”）5月7日发布公告宣布，自2025年5月15日起，下调金...
